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我国各试点城市碳市场交易规则和开户流程之北京试点

1、北京市碳排放权交易关键要素

2、如何在北京碳交易所申请开户？

试点工作启动以来，7个地方高度重视碳交易体系建设，根据自身的产业结构、排放特征、减排目标等情况，进行碳市场顶层设计。

在此基础上，组织相关部门开展各项基础工作，包括设立专门管理机构，制定地方法律法规，确定总量控制目标和覆盖范围，建立温室气体排放测量、报告和核查( Monitoring，Reporting，Verfication，MRV) 制度，制定配额分配方案，建立和开发交易系统和注册登记系统，建立市场监管体系，以及进行人员培训和能力建设等。

总体来看，我国七个试点碳市场差异较大，运行效果也不尽相同，不同碳市场的配额分配机制、MRV监管机制以及违约处罚等存在较大的差异。其中，北京、上海、湖北、广东和深圳碳市场表现较好，天津和重庆碳市场表现较差。

先来看北京试点的情况。

1、北京市碳排放权交易关键要素

（1）覆盖范围

A、覆盖行业包括热力、火电、水泥、石化、服务业和其他工业，2016年新增城市轨道交通、公共电汽车客运。

B、行业门槛在2013~2015年度定为固定设施年排放总量二氧化碳1万吨以上，2016年度修改为固定设置和移动设置年排放总量二氧化碳5000吨以上。

C、报告单位的标准是2000吨标煤及以上。

D、北京市2013年纳入单位415家，2014年543家，2015年543家，2016年945家。

（2）配额分配

A、2013~2016年北京市的配额总量党委每年约0.5亿吨。无偿分配采用逐年分配方式。配额核定采用历史排放法、历史强度法（电力热力的既有设施）、基准线法（新增设施）。

B、有偿分配：预留不超过年度配额总量的5%用于拍卖，分为定期拍卖和临时拍卖。

（3）MVP制度

发布6个行业核算与报告指南，包括碳排放检测指南，第三方核查程序指南，第三方核查报告指南编写。

（4）交易制度

A、交易主体包括履约企业、非履约企业、自然人。

B、交易产品包括BEA，CCER，林业碳汇，节能项目。

C、交易方式包括公开交易和协议转让。

D、公开交易的涨跌幅定位当日基准价的20%。

E、交易费用：对于公开交易，履约机构双方各支付交易经手费7.5‰，最低10元/笔；对于协议转让，履约机构双方各支付交易服务费5‰，最低1000元/笔；对于非履约机构需要支付开户费50000元/户，年费30000元/年。

F、市场监管方面规定了最大持仓限度和价格预警。最大持仓限制要求履约机构交易不得超过本单位年度配额量与100万吨之和，非履约机构交易不得超过100万吨，自然人不得超过5万吨。价格预警要求配额日加权均价连续10个交易日高于150元/吨时组织配额拍卖，低于20元/吨时进行配额回购。

G、跨区交易的合作区域是河北省承德市，交易主体是承德市符合条件的机构和自然人。

（5）履约制度

未履约按市场均价3~5倍罚款，未按规定报送碳排放报告或核查报告可处5万元以下罚款。

（6）抵消机制

A、比例上限不高于其当年核发碳排放权配额量的5%。

B、地域限制包括本市行政辖区内节能项目，来自本市辖区内的碳汇造林项目和森林经营碳汇项目。

C、要求京外项目产生的核证资源减排量不得超过其当年核发配额量的2.5%，优先使用河北省、天津市等与本市签署应对气候变化、生态建设、大气污染治理等相关合作协议地区的核证自愿减排量。

北京作为市场表现较好的试点之一，其纳入的控排企业最多，交易产品最为丰富，MRV监管机制对交易方式、交易地区限制、未履约处罚等进行了详细的规定。北京试点碳市场健全的机制为其良好运行提供了扎实的基础，加之以历史法和基准法相结合进行配额分配，这样有利于根据行业的发展不断调整配额分配，避免了因配额过于宽松而导致市场不活跃的弊端。

2、如何在北京碳交易所申请开户？

一）、开户条件

1、机构需满足的条件

履约机构：指重点排放单位以及参照重点排放单位管理的其他单位。

非履约机构：指符合以下条件，自愿参与碳交易的企业法人和其他经济组织。

非履约机构开户条件：

1）满足以下条件之一

a、在中华人民共和国境内经工商行政管理部门登记注册，注册资本不低于300万元人民币，依法设立满两年并有效存续的法人。

b、在北京市或在与北京市开展跨区域碳排放权交易合作且有实质性进展的地区经工商行政管理部门登记注册，注册资本不低于300万元人民币，依法设立满一年并有效存续的法人。

2）具有固定的经营场所和必要的设备、设施。

3）承认并遵守本所的交易规则及各项业务细则。

4）本所根据交易市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。

二)、个人需要满足的条件

1）年龄 18-60 周岁。

2）具有完全民事行为能力。

3）具备一定的投资经验、较高的风险识别能力和风险承受能力，且风险测评合格。

4）个人金融资产不少于 100 万元人民币。

5）满足以下条件之一：

a、北京市户籍人员。

b、持有有效身份证并在京居住二年以上的港澳台居民、华侨及外籍人员。

c、持有有效《北京市工作居住证》的非北京市户籍人员。

d、持有北京市有效暂住证且连续五年（含）以上在北京市缴纳社会保险和个人所得税的非北京市户籍人员。

e、与北京市开展跨区域碳排放权交易合作且有实质性进展的地区户籍人员。

6）不属于以下任意一种情况：

a、本市及与本市开展跨区域碳排放权交易合作且有实质性进展地区的碳排放权交易场所工作人员。

b、纳入本市碳排放第三方核查名单的核查人员。

c、掌握或有机会接触到本市碳排放权政策制定、配额分配情况的相关人员。

d、掌握或有机会接触到跨区域碳排放权交易政策制定、配额分配情况的相关人员。

2、开户资料

一）、机构开户需要的资料

1) 《北京绿色交易所碳排放权交易参与人资格申请表》（盖章）

2) 《企业法人营业执照》副本复印件或其它合法主体资格证明复印件（盖章）

3) 企业组织机构代码证复印件（盖章）一份（如已办理三证合一则无需提交）

4) 交易代表推荐函（盖章）

5) 交易代表身份证复印件

6) 《入场交易协议书》（签字盖章）

二）、个人开户需要的资料

1)《北京绿色交易所碳排放权交易参与人（自然人）资格申请表》（本人签字）

2)《北京绿色交易所碳排放权交易参与人（自然人）风险评估问卷》（本人签字）

3)身份证复印件

4）近3个月的个人金融资产证明材料

5）银行卡（目前仅限中国建设银行）复印件

6）近期手持身份证正面的照片（身份证上姓名、号码信息需清晰）

7）补充身份认证材料 (北京市及承德市户籍人员提供居民户口簿本人页），其他地区户籍人员提供本人《北京市工作居住证》，或北京市有效暂住证以及连续五年在北京市缴纳社会保险和个人所得税的证明文件)

3、开户流程

一）、机构开户流程

二）、个人开户流程

1）网上申请

登录www.bjets.com.cn网站注册，提交开户申请，填写并上传开户资料，收到系统发出的审核通过邮件后，选择预约开户日期。

2）现场办理（预约日期当天）

携带开立碳交易账户所需申请材料到本所现场办理开户。

3）账户开立

申请人开户资料审核通过并缴纳账户年费后将获得账户名和密码,完成开户。年费标准：1000元/年。

4）资金结算

申请人应在本市统一登记结算平台开立资金结算账户，用于交易资金的划转。

* 温馨提示：自然人投资者开户前请与交易所工作人员电话沟通。

4、相关费用

一）、碳排放权交易收费

二）、核证自愿减排量交易收费